Compliance und Corporate Governance
Compliance-Programm, interne Richtlinien, rechtliches Risikomanagement und Corporate Governance — einschließlich Antikorruption nach Gesetz 12.846/2013. Vor Ort an der Avenida Paulista oder remote.
5,0 · 18 Google-BewertungenCompliance ist kein Manual in der Schublade: Es ist das Programm, das das reale Risiko reduziert — Antikorruption (Gesetz 12.846/2013), Kartellrecht, Daten, Arbeitsrecht und das interne Verhalten. Die Governance ist das Design dessen, wer wie entscheidet: Beirat, vorbehaltene Materien, Richtlinien und Kontrollen, die verhindern, dass eine falsche Entscheidung zum Passivum für Unternehmen und Geschäftsleitung wird.
Die Arbeitsfelder des Compliance-Programms.
- IntegritätsprogrammRisikobewertung, Verhaltenskodex, Richtlinien zu Geschenken/Bewirtung/Interessenkonflikten und Hinweisgeberkanal — der Antikorruptionskern des Gesetzes 12.846/2013.
- Corporate GovernanceEntscheidungsstruktur: Beirat, vorbehaltene Materien, Quoren und die Grenze zwischen Gesellschaftern und Geschäftsführung — abgestimmt auf die Gesellschaftervereinbarung.
- Interne RichtlinienOperative Richtlinien mit realer Wirkung: Einkauf, Vertrieb, Personal, Informationssicherheit und Nutzung von Vermögenswerten — geschrieben, um befolgt zu werden.
- Rechtliches RisikomanagementKarte des rechtlichen Risikos des Betriebs, Priorisierung und Behandlungsplan — vom schlecht formulierten Vertrag bis zur Praxis, die systemisches Passivum erzeugt.
- Hinweisgeberkanal und UntersuchungEinrichtung des Kanals, Triage und Durchführung der internen Untersuchung — der interne arbeitsrechtliche Streit wird bei internen Untersuchungen im Arbeitsrecht behandelt.
- Haftung der GeschäftsleitungPflichten des Geschäftsleiters, Interessenkonflikt und der Umfang der persönlichen Haftung — Prävention, die den Entscheidenden schützt.
- Compliance nach SektorProgramm angepasst an den regulierten Sektor: Gesundheit, Finanzen, Bau — jedes mit eigenem Pflichtenregime.
Papier-Compliance schützt nicht — was schützt, ist, was das Unternehmen befolgt.
Das Gesetz 12.846/2013 sanktioniert das Unternehmen für Handlungen gegen die öffentliche Verwaltung — und das wirksame Integritätsprogramm ist ein gesetzlicher Milderungsgrund bei der Bemessung der Sanktion. Aber 'wirksam' hat Kriterien: reale Risikobewertung, Richtlinien, die der Betrieb kennt, funktionierender Hinweisgeberkanal und dokumentierte Untersuchung. Das elegante Manual, dem niemand folgt, mildert nicht — und kann die Lage verschlechtern, weil es beweist, dass das Unternehmen wusste und nicht handelte.
Die Governance beantwortet die Frage, wer was entscheiden darf: dem Beirat vorbehaltene Materien, Kompetenzgrenzen der Geschäftsführung, Genehmigungsrichtlinien für Verträge über bestimmten Wert. Die Grenze zwischen Gesellschafter und Geschäftsleiter — und die persönliche Haftung dessen, der führt — ist es, die die Governance gestaltet.
Der Hinweisgeberkanal ist das Element, das die Kultur ändert: Ein mit Verfahren untersuchter Hinweis und Schutz des Hinweisgebers erzeugt Informationen, die die Führung sonst nicht hätte. Die interne Untersuchung hat eigene Regeln — Vertraulichkeit, rechtliches Gehör, Dokumentation — und verbindet sich, wenn sie arbeitsrechtliche Fragen berührt, mit internen arbeitsrechtlichen Untersuchungen.
Das rechtliche Risiko wird behandelt, bevor es Passivum wird: wiederkehrend schlecht formulierter Vertrag, Vertriebspraxis, die Passivum nach dem Verbrauchergesetz (CDC) erzeugt, arbeitsrechtliche Routine ohne dokumentarische Deckung — die Risikokarte priorisiert, was zuerst zu korrigieren ist, nach den Kosten des erwarteten Passivums. Compliance ist das: das vorbeugende Management, das der Streit später bestätigt.
Wie wir den Fall führen.
- Das Risiko bewertenKarte des rechtlichen Risikos des Betriebs — Sektor, Größe, Kontakt zu Amtsträgern und Passivhistorie.
- Das Programm gestaltenKodex, Richtlinien, Hinweisgeberkanal und Governance proportional zu Risiko und Größe.
- Implementieren und schulenDas Programm, das der Betrieb kennt und nutzt — Schulung, Kommunikation und Unterstützung der Führung.
- Überwachen und untersuchenIndikatoren, mit Verfahren untersuchte Hinweise und periodische Überprüfung des Programms.
Was Sie zum ersten Gespräch mitbringen.
Unterlagen, die die Prüfung beschleunigen
Der Programmentwurf geht von der Risikokarte des Betriebs aus — Unterlagen zur Struktur und zu den aktuellen Praktiken beschleunigen die Bewertung.
- Gesellschaftsvertrag und Organigramm
- Verhaltenskodex und bestehende Richtlinien
- Verzeichnis der Prozesse und aktuellen Kontrollen
- Passiv- und Streithistorie
- Verträge mit Amtsträgern, falls vorhanden
- Personalunterlagen und interne Routinen
- Einkaufs- und Vertriebsverfahren
- Auditberichte, falls vorhanden
Fallprüfung und schriftliches Angebot vor jedem Schritt. Informationsinhalt gemäß Regel 205/2021 der brasilianischen Anwaltskammer (OAB) — ersetzt keine Prüfung des Einzelfalls.
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Wer diesen Bereich leitet.
Partner und Verantwortlicher für das Gesellschaftsrecht (OAB/SP 344.334). Postgraduierter in Unternehmensrecht (FGV), tätig in Gründung und Umstrukturierung von Gesellschaften, Gesellschaftervereinbarungen, Verträgen und Nachfolgeplanung. Mitglied von AASP und AIPLA. Fließend Englisch.
Renato Falchet kennenlernenHäufige Fragen.
Ist das Compliance-Programm verpflichtend?
Nicht für jedes Unternehmen — aber es ist gesetzlicher Milderungsgrund im Gesetz 12.846/2013 (Antikorruption), wird von Bietern und Großkunden verlangt und reduziert systemisches Passivum. Unternehmen, die mit der öffentlichen Hand kontrahieren oder in regulierten Sektoren tätig sind, haben direkten Anreiz.
Was ist das Gesetz 12.846/2013?
Das Antikorruptionsgesetz: Es sanktioniert das Unternehmen für Handlungen gegen die öffentliche Verwaltung — Bestechung, Ausschreibungsbetrug — mit objektiver, verschuldensunabhängiger Verantwortung. Das wirksame Integritätsprogramm ist Milderungsgrund bei der Sanktionsbemessung.
Ist Governance nur etwas für Großunternehmen?
Nein — Governance ist das Design, wer wie entscheidet, nützlich in jeder Größe. In der Gesellschaft mit wenigen Gesellschaftern ist sie die Grenze zwischen Gesellschafter und Geschäftsleiter und die Regel der vorbehaltenen Materie — dieselben Dinge, die die Gesellschaftervereinbarung ordnet.
Ist der Hinweisgeberkanal verpflichtend?
Verpflichtend in einigen sektoralen Regimen und verlangt in Ausschreibungen und Verträgen mit Großunternehmen. Auch ohne Pflicht ist er das Element, das das Programm wirksam macht — und der Führung die Informationen gibt, die sie sonst nicht hätte.
Schützt die Compliance den Geschäftsleiter persönlich?
Ja — die dokumentierte Governance belegt, dass der Geschäftsleiter die Sorgfalts- und Treuepflichten erfüllt hat, und die befolgte Richtlinie dokumentiert den guten Glauben der Entscheidung. Es ist der vorbeugende Schutz gegen die persönliche Inanspruchnahme.
Was kostet die Implementierung eines Programms?
Proportional zu Größe und Risiko: Das Programm eines mittelständischen Unternehmens ist ein Projekt von Wochen — Bewertung, Kodex, zentrale Richtlinien und Kanal. Die Kosten sind mit einem vermiedenen Streit vergleichbar — und das Angebot kommt nach der Erstbewertung schriftlich.
Hat das Unternehmen ein Programm — oder nur ein Manual, dem niemand folgt?
Senden Sie die Struktur und die Risikohistorie: Wir gestalten das proportionale Programm für den Betrieb, mit Richtlinien, die das Unternehmen tatsächlich befolgt — schriftliches Angebot.