Compliance y gobernanza corporativa
Programa de compliance, políticas internas, gestión de riesgo legal y gobernanza societaria — incluida anticorrupción bajo la Ley 12.846/2013. Presencial en Avenida Paulista o remoto.
5,0 · 18 Reseñas de GoogleCompliance no es manual en el cajón: es el programa que reduce el riesgo real — anticorrupción (Ley 12.846/2013), antitruste, datos, laboral y la conducta interna. La gobernanza es el diseño de quién decide y cómo: consejo, materias reservadas, políticas y controles que evitan que una decisión equivocada se vuelva pasivo para la empresa y para los administradores.
Los frentes del programa de compliance.
- Programa de integridadEvaluación de riesgo, código de conducta, políticas de regalos/hospitalidad/conflicto de interés y canal de denuncias — el núcleo anticorrupción de la Ley 12.846/2013.
- Gobernanza societariaEstructura de decisión: consejo, materias reservadas, quórums y la frontera entre socios y administración — coordinado con el acuerdo de socios.
- Políticas internasPolíticas operacionales con fuerza real: compras, ventas, RRHH, seguridad de la información y uso de activos — escritas para ser seguidas.
- Gestión de riesgo legalMapa del riesgo legal de la operación, priorización y plan de tratamiento — del contrato mal redactado a la práctica que genera pasivo sistémico.
- Canal de denuncias e investigaciónEstructuración del canal, triaje y conducción de la investigación interna — el contencioso laboral interno se trata en investigaciones laborales.
- Responsabilidad de los administradoresDeberes del administrador, conflicto de intereses y el perímetro de responsabilidad personal — prevención que protege a quien decide.
- Compliance por sectorPrograma adaptado al sector regulado: salud, financiero, construcción — cada uno con su régimen propio de obligaciones.
El compliance de papel no protege — lo que protege es lo que la empresa sigue.
La Ley 12.846/2013 sanciona a la empresa por actos contra la administración pública — y el programa de integridad efectivo es atenuante legal en la graduación de la sanción. Pero 'efectivo' tiene criterio: evaluación de riesgo real, políticas que la operación conoce, canal de denuncias funcionando e investigación documentada. El manual elegante que nadie sigue no atenúa — y puede empeorar la situación por la evidencia de que la empresa sabía y no actuó.
La gobernanza resuelve la pregunta de quién puede decidir qué: materias reservadas al consejo, límites de alzada de la dirección, políticas de aprobación para contratos sobre cierto valor. La frontera entre socio y administrador — y la responsabilidad personal de quien administra — es lo que la gobernanza diseña.
El canal de denuncias es la pieza que cambia la cultura: denuncia investigada con procedimiento y protección del denunciante genera información que la gestión no tendría. La investigación interna tiene reglas propias — confidencialidad, derecho de defensa, documentación — y, cuando involucra cuestiones laborales, se conecta a investigaciones internas laborales.
El riesgo legal se trata antes de volverse pasivo: contrato recurrente mal redactado, práctica comercial que genera pasivo bajo el CDC, rutina laboral sin respaldo documental — el mapa de riesgo prioriza qué corregir primero por el costo del pasivo esperado. Compliance es eso: la gestión preventiva que el contencioso después confirma.
Cómo abordamos el caso.
- Evaluar el riesgoMapa del riesgo legal de la operación — sector, tamaño, exposición a agentes públicos e historial de pasivo.
- Diseñar el programaCódigo, políticas, canal de denuncias y gobernanza proporcionales al riesgo y al tamaño.
- Implementar y capacitarEl programa que la operación conoce y usa — capacitación, comunicación y adhesión del liderazgo.
- Monitorear e investigarIndicadores, denuncias investigadas con procedimiento y revisión periódica del programa.
Qué traer a la primera reunión.
Documentos que facilitan el análisis
El diseño del programa parte del mapa de riesgo de la operación — documentos de la estructura y de las prácticas actuales aceleran la evaluación.
- Contrato social y organigrama
- Código de conducta y políticas existentes
- Lista de procesos y controles actuales
- Historial de pasivo y litigios
- Contratos con agentes públicos, si hay
- Documentos de RRHH y rutinas internas
- Procedimientos de compras y ventas
- Informes de auditoría, si hay
Revisión del caso y propuesta por escrito antes de cualquier actuación. Contenido informativo bajo el Provimento 205/2021 del Colegio de Abogados de Brasil — no reemplaza una evaluación de su caso.
Lo que dicen los clientes en Google.
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Quién dirige esta área.
Socio responsable del área empresarial (OAB/SP 344.334). Posgraduado en Derecho Empresarial (FGV), actúa en constitución y reorganización societaria, acuerdos de socios, contratos y planificación sucesoria. Miembro de AASP y AIPLA. Fluido en inglés.
Conocer a Renato FalchetArtículos que profundizan en el tema.
Preguntas comunes.
¿El programa de compliance es obligatorio?
No para toda empresa — pero es atenuante legal en la Ley 12.846/2013 (anticorrupción), es exigido por licitantes y grandes clientes y reduce pasivo sistémico. Empresas que contratan con el poder público u operan en sector regulado tienen incentivo directo.
¿Qué es la Ley 12.846/2013?
La Ley Anticorrupción: sanciona a la empresa por actos contra la administración pública — soborno, fraude en licitación — con responsabilidad objetiva. El programa de integridad efectivo es atenuante en la graduación de la sanción.
¿La gobernanza es cosa de empresa grande?
No — gobernanza es el diseño de quién decide y cómo, útil en cualquier tamaño. En la sociedad de pocos socios, es la frontera entre socio y administrador y la regla de materia reservada — las mismas cosas que el acuerdo de socios organiza.
¿El canal de denuncias es obligatorio?
Obligatorio en algunos regímenes sectoriales y exigido en licitaciones y contratos con grandes empresas. Aun cuando no obligatorio, es la pieza que hace el programa efectivo — y que da a la gestión la información que no tendría.
¿El compliance protege al administrador personalmente?
Sí — la gobernanza documentada demuestra que el administrador cumplió los deberes de diligencia y lealtad, y la política seguida documenta la buena fe de la decisión. Es la protección preventiva contra la responsabilización personal.
¿Cuánto cuesta implementar un programa?
Proporcional al tamaño y al riesgo: el programa de empresa mediana es proyecto de semanas — evaluación, código, políticas centrales y canal. El costo es comparable a una disputa evitada — y la propuesta viene por escrito después de la evaluación inicial.
¿La empresa tiene programa — o solo un manual que nadie sigue?
Envíe la estructura y el historial de riesgo: diseñamos el programa proporcional a la operación, con políticas que la empresa sigue de hecho — propuesta por escrito.